Taller Práctico Sobre la Elaboración de Reportes de Actividad Sospechosas (RAS)

Fecha: 03-06-2017 al 03-06-2017


Área de Conocimiento: 

Empresas y finanzas.

 

Dirigido a: 

Abogados, contadores, banqueros, reguladores, corredores de bolsa, funcionarios gubernamentales, ejecutivos y personal de compañías de seguros, funcionarios de servicios monetarios, administradores, economistas, funcionarios de cumplimiento, funcionarios de inteligencia y demás personas que en su actividad y desempeño profesional requieran adquirir conocimientos y/o habilidades para identificar y detectar operaciones sospechosas e inusuales.

 

Objetivo General: 

Capacitar a los participantes para la identificación de operaciones inusuales y sospechosas, a la vez que se le porporcionan las herramientas y  mejores prácticas de elaboración (procedimiento, redacción, aprobación y formalización) de Reportes de Actividad Sospechosa.

 

Contenido Programático:

1. Base Legal:

  • Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo
  • Resolución No. 119.10 emitida por la SUDEBAN
  • Providencia No. FSS-000514 emitida por la Superintendencia de la Actividad Aseguradora
  • Resolución No. 156-11 emitida por la Superintendencia Nacional de Valores
  • Providencia Administrativa No. DE-11-011 emitida por la Comisión Nacional de Casino, Salas de Bingo y Máquinas Traganíqueles
  • Resolución No. 150 emitida por el Ministerio del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia
  • Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera sobre prevención y control de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

2. Definiciones básicas:

  • Definición de operación inusual. Diferenciación con las operaciones: Compleja / No Convencional
  • Identificación de operaciones inusuales. Señales de Alertas
  • Definición de "señales de alerta"
  • Señales de alerta cualitativas y cuantitativas
  • Determinación de la operación sospechosa. Definición de actividad sospechosa
  • Definición, naturaleza jurídica y características del Reporte de Actividad Sospechosa

3. Elaboración del Reporte de Actividad Sospechosa (RAS):

  •  Presentación de caso de estudio sobre operaciones inusuales
  • Identificación de señales de alerta
  • Análisis de las operaciones inusuales identificadas en el caso de estudio
  • Analizar las señales de alerta y determinar la necesidad de elaborar un Reporte de Actividad Sospechosa
  • Preparación del expediente de análisis
  • Presentación al Comité de Prevención y Control de LC/FT del caso de análisis
  • Preparar el caso  para exponerlo ante el Comité de Prevención
  • Elaboración de Formulario PM-SBIF044/092010-1 (Reporte de Actividad Sospechosa)
  • Redacción del Reporte de Actividades Sospechosas
  • Lineamientos generales:
    • Información sobre la institución financiera que reporta
    • Información sobre la persona reportada
    • Descripción de la actividad sospechosa reportada
    • Análisis de riesgo de la actividad reportada
    • Identificación del funcionario que suscribe el reporte
    • Número de referencia del reporte.
  • Conformación del Expediente del RAS. Soportes que se deben remitir a la UNIF
  • Remisión de Reporte de Actividad Sospechosa a la UNIF de la SUDEBAN
  • Plazo para la consignación del RAS en la UNIF
  • Transmisión electrónica del RAS a través de la extranet bancaria de la SUDEBAN. Archivos “Actisosp.txt” y “Cuentasoscl.txt”.

 

Estrategia Metodológica: 

Desarrollo teórico y práctico de los conceptos básicos vinculados con el Reporte de Actividad Sospechosa. Estudio de casos, a través de los cuales los participantes deberán identificar y analizar operaciones inusuales, determinar la existencia de actividades sospechosas y ejecutar el proceso para la redacción, aprobación y formalización del Reporte de Actividad Sospechosa.

 

Recursos:

  • Video Beam
  • Pizarra
  • Material Impreso
  • Material Digital
  • Videos

 

Duración: 

08 horas académicas.

 

Fecha: 

Sábado 03 de junio de 2017.

 

Horario:

De 9:00 am  a  3:30 pm

 

Lugar: 

Idaep.

 

Incluye: 

Refrigerio, material de apoyo y certificado de asistencia al finalizar el curso

 

Condiciones cursos Idaep

  • Los participantes inscritos que no puedan asistir, podrán notificar hasta 24 horas antes la participación de otra persona sin costo alguno.
  • Se reintegrará 50% del valor facturado, solo si anula su participación cinco días antes del curso
  • De no asistir o cancelar su participación el día del curso, no  procederá devolución del dinero

¿Cómo inscribirse?

  • Enviar correo y confirmar la participación con los datos de su empresa, número de Rif y datos fiscales
  • Detallar los nombres y apellidos del (los) participante(s)
  • Para reservación de cupos, enviar la carta de postulación y/o cancelar la inversión a través de transferencias o pago directo en las instalaciones del Idaep
  •  Puede realizar su pago con sus Tarjetas de Débito o Crédito o por medio de las cuentas bancarias.

  

 Puede realizar su cancelación con sus Tarjetas de Débito o Crédito o por medio de las cuentas bancarias:

Banco Exterior
Cuenta corriente:
0115-0005-62-1000080380

 

Banco Mercantil
Cuenta corriente:
0105-0026-59-1026403723
    

 

Banco Banesco
Cuenta corriente:
0134-0710-02-7101036139

 

Banco Provincial
Cuenta Corriente:
0108-0100-10-0100110923

 

Banco Venezuela
Cuenta Corriente:
0102-0189-68-0000071660

 

Titular: Instituto de Altos Estudios Profesionales IDAEP C.A.
RIF: J- 29349564-4

  

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