TALLER DE AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO SOBRE EL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO


CONTENIDO PROGRAMÁTICO
 
MARCO CONCEPTUAL DE LA AUDITORIA
 
Definiciones.
Clasificación de las Auditorias.
Normas de Auditoria y otros estándares internacionales.
 
HERRAMIENTAS DE APOYO A LA AUDITORIA
 
Listados de Chequeo.
Matriz para la evaluación de Expedientes de Clientes.
Cartas de Certificaciones de la Gerencia. Memorando descriptivos.
Certificaciones Bancarias.
Pruebas de Conocimiento.
Papeles de Trabajo.
 
PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
 
Programa de Auditoria requerido por Organismos de Supervisión a los Auditores Externos.
Evaluación de Documentos Formales del Sistema Integral de Administración de Riesgos.
Plan Operativo Anual.
Plan Anual de Seguimiento, Evaluación y Control.
Evaluación de la Conozca su Cliente.
Evaluación de la Política Conozca su Empleado.
Evaluación de la Política Conozca su Marco Legal.
Aplicación de Exámenes de Conocimiento al Personal.
Herramientas tecnológicas de apoyo a la Unidad PCLC, Listas de Personas Especialmente Designadas y Transmisión de Reportes Periódicos. Auditoria sobre parámetros de segmentación.
Evaluación de elementos de alto riesgo: Cuentas de Corresponsalía, Operaciones de Fideicomiso, Banca Privada y Corporativa, Relaciones con Peps, Operaciones Significativas.
 
AUTOEVALUACION DE RIESGOS
 
Matriz de Autoevaluación de Riesgos para el SS.OO.
Factores, Ponderación y Evaluación.
Implementación de Controles.
Seguimiento e Información.
 
ELABORACION DE INFORMES
 
Modelos de Informes de Auditora Interna.
Modelos de Auditora de Auditores Externos.
Informes de Evaluación del GAFIC.
 
Duración: 8 Horas Académicas
 
Lugar: IDAEP
 
Incluye: Refrigerio, Material de Apoyo y Certificado al Finalizar el Curso
 
Puede realizar su cancelación con sus Tarjetas de Débito o Crédito o por medio de las cuentas bancarias:
 
Banco Exterior
Cuenta corriente:
0115-0005-62-1000080380
Banco Mercantil
Cuenta corriente:
0105-0026-59-1026403723
Banesco
Cuenta corriente:
0134-0710-02-7101036139
Provincial
Cuenta Corriente:
0108-0100-10-0100110923
Venezuela
Cuenta Corriente:
0102-0189-68-0000071660
Titular:
Instituto de Altos Estudios Profesionales IDAEP C.A.
RIF J- 29349564-4
 
 
Dirección: Avenida Tamanaco y Venezuela. Edificio IMPRES. Mezzanina. Locales 12 y 13. El Rosal. Teléf. +58 (212) 9526096 – 9520384 - 8442984 Caracas. Venezuela.
 

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      Av. Tamanaco y Venezuela
      Edificio IMPRES. Mezzanina. Locales 12 y 13
      El Rosal, Caracas, Venezuela