PROGRAMA AVANZADO EN PREVENCIÓN DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES Y AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO


 

Objetivos:

 

ü  Dotar al participante de las herramientas necesarias que le permitan adquirir sólidos conocimientos para desarrollarse eficazmente

 

ü  Lograr que el participante pueda involucrarse en la lucha contra la legitimación de capitales, la corrupción y la vigilancia del patrimonio tanto de los entes públicos como privados.

 

ü  Unificar criterios y dominio del lenguaje apropiado para adaptarse a los cambios que en esta área exige el país

 

ü  Brindar el conocimiento que permita el cabal cumplimiento de las disposiciones legales contra la legitimación de capitales, mediante un sistema de capacitación actualizado en el tema de prevención y auditoria de cumplimiento, sus consecuencias económicas, administrativas, tributarias, penales y disciplinarias.

 

 

Dirigido A:

A profesionales que deseen formarse en esta área de prevención y control de legitimación de capitales y se desempeñan en organización de la administración pública y privada.

 

Estrategias Metodológicas:

Clases expositivas de contenidos teóricos profundizados que corresponden a las diversas materias que integran el plan de estudios.

Dinámicas de roles en casos específicos donde el participante tenga que practicar los conocimientos adquiridos.

Evaluación por módulos

 

Duración:

El programa consta de un total de 64 horas académicas distribuidas en cuatro (4) módulos, de 5.30 p.m. a 8.30 p.m.

 

Contenido Programático:

 

MODULO I. (16 horas): Legitimación de Capitales.

ü  Concepto.

ü  Características.

ü  Etapas de la Legitimación de Capitales.

ü  GAFI.

ü  GAFIC.

ü  GAFISUD.

ü  OEA.

ü  Grupo Egmont.

ü  Leyes, Providencias y Resoluciones (SIAR).

ü  Ley Patriota.

ü  Jurisprudencia Internacional.

ü  Actividades Vulnerables

ü  Los Principios Wolfsberg.

ü  Documento de la Convención de Basilea sobre Diligencia debida sobre clientes de bancos

 

MODULO II (16 horas): Organismos reguladores y supervisores

ü  Ministerio del Poder Popular de Planificación y  Finanzas

ü  SUDEBAN

ü  SAA (Superintendencia de la Actividad Aseguradora)

ü  SUNAVAL

ü  SENIAT

ü  CNC

ü  Ministerio del Poder Popular para las Relaciones Interiores y Justicia

ü  ONA

ü  FONA

ü  ONCDO

ü  Ministerio del Poder Popular para la  Energía y Petróleo

ü  BCV

ü  SIAR y Sistema Integral de Prevención y Control de Legitimación de     Capitales.

ü  Actores Ejecutivos del Sistema Integral de Administración de Riesgos

ü  Junta Directiva

ü  Presidente

ü  Oficial de Cumplimiento

ü  Comité de Prevención y Control de LC - FT

ü  Unidad de Prevención y Control de LC - FT

ü  Responsables de Cumplimiento

ü  Presentación de Informes

ü  El uso de la Tecnología como herramienta para prevenir y detectar posibles amenazas.

 

MODULO III (16 horas): Políticas Sobre Prevención y Control.

ü  Instrumentos Financieros y no Financieros Sensibles al Riesgo

ü  Los PEPS.

ü  Segmentación.

ü  Conocimiento del Cliente.

ü  Conocimiento del Empleado.

ü  Transacciones en Efectivo.

ü  Planes de Seguimiento de Evaluación y Control

ü  Señales de Alerta.

ü  Identificación de Operaciones Inusuales.

ü  Reporte de Actividades Sospechosas.

ü  Financiamiento al Terrorismo.

ü  Detección de Operaciones Terroristas.

ü  Efectos que produce la Legitimación de Capitales en el Sistema Financiero

ü  Conozca su Riesgo

ü  Procesos de Administración del Riesgo de Legitimación de Capitales

ü  Consecuencias que produce la Legitimación de Capitales

ü  Tipologías

 

MODULO IV (16 Horas): Autoevaluación de Riesgos

ü  Evaluación del Cumplimiento de las Políticas

ü  Programa Anual de Seguimiento de Evaluación y Control

ü  Auditoría General

ü  Auditoria de Cumplimiento de la Prevención de Legitimación de Capitales

ü  Evaluación del Control Interno

ü  Dictamen sobre productos y servicios

ü  Implementación de Controles por área

ü  Impacto y Consecuencias de la Auditoria Externa en el Sujeto Obligado

 

Modalidad:

Presencial. Los participantes del Programa, deberán asistir regularmente, a las diversas sesiones programadas y realizar las asignaciones previstas para poder recibir la certificación correspondiente El participante no podrá exceder: De un máximo de DOS ausencias

 

Cuerpo Docente:

Los Docentes son los más destacados profesionales que están en la práctica de la Prevención y Control de Legitimación de Capitales como Oficiales de Cumplimiento, Ejecutivos de la Banca y Profesionales de las diversas áreas de las ciencias sociales y económicas. Juntos constituyen el equipo de trabajo del Programa Avanzado en Prevención de Legitimación de Capitales y Auditoria de Cumplimiento, Ya que han participado en el proceso de reforma a la justicia desde sus orígenes. Individualmente o como grupo estos académicos han cumplido funciones de diseño, planificación, promoción y capacitación, desempeñándose como asesores y consultores gubernamentales y de las organizaciones privadas involucradas en el área , como profesores de cursos universitarios de pre y postgrado de diversas universidades, como profesores de la Academia Judicial y de la Policía de Investigaciones. Han participado ampliamente en el proceso legislativo de los proyectos y en los estudios interdisciplinarios destinados a la preparación de su implementación. También tienen un rol relevante en el diseño y ejecución del programa de capacitación interinstitucional de las leyes vigentes en Venezuela. Por otra parte constituyen la experiencia diaria en esta Área.

Recursos:

1.      Video Beam.

2.      Pizarra.

3.      Material Impreso.

4.      Material Digital.

5.      Videos, entre otros…

Duración: 64 Horas Académicas

 

Fecha: Desde  15 de Febrero  al  10 de marzo de 2016

 

Horario: De lunes a jueves a partir de las 5:30pm hasta las 8:30pm.

 

Incluye: Refrigerio, Material de apoyo y Certificado de Asistencia al Finalizar el Curso

 

Lugar: IDAEP

¿Cómo inscribirse?

ü  Enviar correo confirmando la participación con sus datos de su empresa, número de Rif y datos fiscales.

ü  Detallar los Nombres  Apellidos de los participantes.

ü  Para reservación de cupos, enviar la carta de postulación y/o cancelar la inversión a través de transferencias o pago directo en las instalaciones de  IDAEP.

ü  Cantidad mínima de participantes es de 10 personas por curso.

ü  Puede realizar su cancelación con sus Tarjetas de Débito o Crédito o por medio de las cuentas bancarias.

 

Requisitos de Ingreso:

ü  Cancelar la Matrícula del Programa (Cheque, Depósito, Carta de Postulación)

ü  Enviar Copia del Recibo de Pago a nuestra dirección de Correo Electrónico: cursosidaep@gmail.com , cursosyeventos@idaep.com , info@idaep.com

 

Adjuntar: Fotocopia de la Cedula de Identidad

ü  Fotocopia en Fondo Negro del Título Profesional.

ü  Presentar original de recibo de consignación antes de iniciar el curso

 

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